1.天弘中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)于2025年12月3日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2025】2677号)ღ★。
3.本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”)ღ★,基金托管人为中信证券股份有限公司ღ★,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司ღ★。
4.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者ღ★、机构投资者ღ★、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人ღ★。
5.本基金自2026年1月19日至2026年1月30日(周六ღ★、周日和节假日不受理)进行发售ღ★。投资人可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式ღ★。
8.投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所人民币普通股票账户(即深圳A股账户)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下统称“深圳证券账户”)ღ★。
尚无深圳证券账户的投资人凯发K8ღ★,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续ღ★。有关开设深圳证券账户的具体程序和办法ღ★,请到各开户网点详细咨询有关规定ღ★。
(1)如投资人需要参与网下现金认购或网上现金认购ღ★,应使用深圳证券账户ღ★;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易ღ★。
(2)已购买过由天弘基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人ღ★,其拥有的天弘基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金ღ★。
9.基金管理人办理网下现金认购时不收取认购费用ღ★。发售代理机构办理网上现金认购ღ★、网下现金认购时可按照不高于0.30%的标准收取一定的佣金ღ★。
10.本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息)ღ★。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制日本夜间精油按摩4ღ★。若本基金在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后ღ★,基金募集总规模超过募集规模上限ღ★,基金管理人将提前结束本次募集并予以公告ღ★,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者ღ★,由此产生的利息等损失由投资人自行承担ღ★。
11.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功ღ★,而仅代表销售机构确实接收到认购申请ღ★。认购的确认以登记机构的确认结果为准ღ★。对于认购申请及认购份额的确认情况ღ★,投资人应及时查询并妥善行使合法权利ღ★,否则ღ★,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担ღ★。
13.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明ღ★。投资者欲了解本基金的详细情况ღ★,请仔细阅读披露在本公司网站()及中国证监会基金电子披露网站()的《天弘中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》ღ★、《天弘中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》ღ★。
14.本公司在募集期内可能新增或变更销售机构ღ★,投资者可留意本公司及各发售代理机构的公告或网站公示ღ★,或拨打本公司客服电话()及各发售代理机构的客服电线.基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间ღ★,并及时公告ღ★。基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整ღ★。
本基金的招募说明书等法律文件经中国证监会注册ღ★,但中国证监会对本基金募集的注册ღ★,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证ღ★,也不表明投资于本基金没有风险凯发K8ღ★。
证券投资基金是一种长期投资工具ღ★,其主要功能是分散投资ღ★,降低投资单一证券所带来的个别风险ღ★。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具ღ★,投资人购买基金ღ★,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益ღ★,也可能承担基金投资所带来的损失ღ★。
本基金投资于证券市场ღ★,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动ღ★。投资有风险ღ★,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同ღ★、招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件ღ★,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性ღ★,充分考虑自身的风险承受能力ღ★,理性判断市场ღ★,对认购(或申购)基金的意愿ღ★、时机ღ★、数量等投资行为作出独立决策ღ★。投资人在获得基金投资收益的同时ღ★,亦承担基金投资中出现的各类风险日本夜间精油按摩4ღ★,可能包括ღ★:证券市场整体环境引发的系统性风险凯发K8ღ★、个别证券特有的非系统性风险ღ★、大量赎回或暴跌导致的流动性风险ღ★、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等ღ★。
(1)对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券ღ★,选取业务涉及铜ღ★、铝ღ★、铅锌ღ★、稀土金属ღ★、钨钼ღ★、钛等行业的上市公司证券作为待选样本ღ★;
(2)在上述待选样本中ღ★,按照过去一年日均总市值由高到低排名ღ★,选取排名前30的证券作为指数样本ღ★,待选样本数量不足30只时全部纳入ღ★。
其中ღ★,调整市值=Σ(证券价格×调整股本数×权重因子)ღ★。调整股本数的计算方法ღ★、除数修正方法参见计算与维护细则ღ★。权重因子介于0和1之间ღ★,以使单个样本权重不超过15%ღ★,多元化矿企单个样本权重上限不超过3%ღ★,且前五大样本合计权重不超过60%ღ★。
权重因子随样本定期调整而调整ღ★,调整时间与指数样本定期调整实施时间相同ღ★。在下一个定期调整日前ღ★,权重因子一般固定不变ღ★。
特殊情况下将对指数进行临时调整ღ★。当样本退市时ღ★,将其从指数样本中剔除ღ★。样本公司发生收购ღ★、合并ღ★、分拆等情形的处理ღ★,参照计算与维护细则处理ღ★。
本基金属于股票型基金凯发K8ღ★,预期风险与预期收益高于混合型基金ღ★、债券型基金与货币市场基金ღ★。本基金跟踪标的指数的表现ღ★,具有与标的指数ღ★、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征ღ★。
本基金为指数基金ღ★,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标ღ★、指数编制机构停止服务ღ★、成份股停牌或退市等潜在风险ღ★,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容ღ★。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具ღ★,以标的指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象ღ★。如指数成份股发生明显负面事件面临退市风险时ღ★,可能在一定时间后被剔除指数成份股ღ★,或由于尚未达到指数剔除标准ღ★,仍存在于指数成份股中ღ★。为充分维护基金份额持有人的利益ღ★,针对前述风险证券ღ★,基金管理人有权降低配置比例或全部卖出ღ★,或进行合理估值调整ღ★,从而可能造成与标的之间的跟踪偏离度和跟踪误差扩大ღ★。
本基金可投资存托凭证ღ★,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响ღ★,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险ღ★。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化ღ★,选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证ღ★,基金资产并非必然投资存托凭证ღ★。
本基金可投资于科创板股票ღ★,科创板股票在发行ღ★、上市ღ★、交易ღ★、退市等方面的规则与其他板块存在差异ღ★,本基金须承受投资于科创板上市公司相关的特有风险ღ★,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的内容ღ★。
本基金可投资股指期货ღ★、国债期货ღ★、股票期权等金融衍生品ღ★,金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈ღ★,会放大收益或损失ღ★,在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额ღ★。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化ღ★,选择将部分基金资产投资于金融衍生品或选择不将基金资产投资于金融衍生品ღ★,基金资产并非必然投资金融衍生品ღ★。
本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定进行申购ღ★、赎回ღ★,具体业务的办理时间请参见相关公告ღ★。本基金通过办理场内申购赎回的ღ★,投资者的申购ღ★、赎回申请在T日确认ღ★,申购所得ETF份额T日可竞价卖出ღ★,T+1日可赎回或者大宗卖出ღ★;赎回所得的组合证券当日可竞价卖出ღ★,T+1日可用于申购ETF份额或大宗卖出ღ★。本基金暂时不开通场外组合证券申购赎回业务ღ★,若基金管理人日后开通该申赎模式的ღ★,将提前发布公告ღ★,且无须召开基金份额持有人大会ღ★。
基金管理人在此特别提示投资者ღ★:本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险ღ★。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围ღ★、投资比例ღ★、证券市场普遍规律等做出的概述性描述ღ★,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征ღ★。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价ღ★,不同的销售机构采用的评价方法也不同ღ★,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同ღ★,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验ღ★。
投资者应当认真阅读《基金合同》ღ★、《招募说明书》ღ★、基金产品资料概要等信息披露文件ღ★,自主判断基金的投资价值ღ★,自主做出投资决策ღ★,自行承担投资风险ღ★,了解基金的风险收益特征ღ★,根据自身的投资目的ღ★、投资经验ღ★、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应ღ★,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金ღ★。
基金管理人承诺以诚实信用ღ★、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产ღ★,但不保证投资于本基金一定盈利ღ★,也不保证最低收益ღ★。基金的过往业绩并不预示其未来表现ღ★,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证ღ★。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则ღ★,在做出投资决策后ღ★,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险ღ★,由投资者自行负担ღ★。
本基金募集份额总额不少于2亿份ღ★,基金募集金额不少于2亿元人民币ღ★。本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息)ღ★。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制ღ★。若本基金在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后ღ★,基金募集总规模超过募集规模上限ღ★,基金管理人将提前结束本次募集并予以公告ღ★,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者ღ★,由此产生的利息等损失由投资人自行承担ღ★。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者ღ★、机构投资者ღ★、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人ღ★。
本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“八ღ★、本次募集有关当事人或中介机构(三)销售机构”部分的相关内容ღ★。
本公司在募集期内可能新增或变更销售机构ღ★,投资者可留意本公司及各发售代理机构的公告或网站公示ღ★,或拨打本公司客服电话()及各发售代理机构的客服电话进行咨询ღ★。
2ღ★、本基金的募集期自2026年1月19日至2026年1月30日(周六ღ★、周日和节假日不受理)ღ★。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长ღ★、缩短或调整基金发售时间ღ★,并及时公告ღ★。
3ღ★、本基金自基金份额发售之日起3个月内凯发K8ღ★,在基金募集份额总额不少于2亿份ღ★,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下ღ★,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售ღ★,并在10日内聘请法定验资机构验资ღ★,自收到验资报告之日起10日内ღ★,向中国证监会办理基金备案手续ღ★。
基金募集达到基金备案条件的ღ★,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起ღ★,《基金合同》生效ღ★;否则《基金合同》不生效ღ★。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告ღ★。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户ღ★,在基金募集行为结束前ღ★,任何人不得动用ღ★。
4ღ★、如果募集期限届满ღ★,未满足基金备案条件ღ★,则基金募集失败ღ★。如基金募集失败ღ★,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用ღ★,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项ღ★,并加计银行同期活期存款利息(税后)ღ★。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退还工作ღ★。基金管理人ღ★、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担ღ★。
基金管理人办理网下现金认购时ღ★,不收取认购费用ღ★。发售代理机构办理网上现金认购ღ★、网下现金认购时可参照下述费率结构ღ★,按照不高于0.30%的标准收取一定的佣金凯发K8ღ★。
认购费用由投资人承担ღ★,不列入基金财产ღ★,主要用于基金的市场推广ღ★、销售等募集期间发生的各项费用ღ★。
网上现金认购以基金份额申请ღ★。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍ღ★。投资人可以多次认购ღ★,累计认购份额不设上限ღ★,但需符合相关法律法规ღ★、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定ღ★。
投资人在认购本基金时ღ★,需按发售代理机构的规定ღ★,备足认购资金ღ★,办理认购手续ღ★。网上现金认购可多次申报ღ★,申报提交后不得撤销ღ★,申报一经确认ღ★,认购资金即被冻结ღ★。
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人ღ★,认购以基金份额申请ღ★,认购佣金ღ★、认购金额的计算公式为ღ★:
网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有ღ★。利息折算的基金份额保留至整数位ღ★,小数部分舍去ღ★,舍去部分计入基金财产ღ★。
例ღ★:某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购1,000份本基金ღ★,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.3%ღ★,并假设认购资金募集期间产生的利息为2元ღ★,则需准备的资金金额计算如下ღ★:
即ღ★:某投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购1,000份本基金ღ★,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.3%ღ★,该投资人需准备1,003元资金ღ★,方可认购到1,000份本基金基金份额ღ★,加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到1,002份基金份额ღ★。
投资人在认购本基金时ღ★,需按销售机构的规定ღ★,到销售网点办理相关认购手续ღ★,并备足认购资金ღ★。网下现金认购申请提交后不得撤销ღ★。
网下现金认购以基金份额申请ღ★。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的ღ★,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍ღ★;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的ღ★,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)ღ★。投资人可多次认购ღ★,累计认购份额不设上限ღ★,但需符合相关法律法规ღ★、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定ღ★。
网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有ღ★。网下现金认购的利息和具体折算的份额以基金管理人的记录为准ღ★。利息折算的份额保留至整数位ღ★,小数部分舍去ღ★,舍去部分计入基金财产ღ★。
例ღ★:某投资人通过基金管理人认购本基金 500,000份ღ★,假定认购金额产生的利息为100元ღ★,则该投资人的认购金额为ღ★:
即ღ★,某投资人通过基金管理人认购本基金500,000份ღ★,假定认购金额产生的利息为100元ღ★,则该投资人的认购金额为500,000元ღ★,可得到500,100份基金份额ღ★。
3ღ★、通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算ღ★:同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算ღ★。
通过基金管理人提交的网下现金认购申请日本夜间精油按摩4ღ★,由基金管理人进行有效认购款项的清算交收ღ★。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请ღ★,由登记机构进行有效认购款项的清算交收ღ★。
投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所人民币普通股票账户(即深圳A股账户)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下统称“深圳证券账户”)ღ★。
尚无深圳证券账户的投资人ღ★,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户手续ღ★。有关开设深圳证券账户的具体程序和办法ღ★,请到各开户网点详细咨询有关规定ღ★。
(1)如投资人需要参与网下现金认购或网上现金认购ღ★,应使用深圳证券账户ღ★;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易ღ★。
(2)已购买过由天弘基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人ღ★,其拥有的天弘基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金ღ★。
1.认购时间ღ★:2026年1月19日至2026年1月30日(周六ღ★、周日和节假日不受理)ღ★,上午9ღ★:30-11ღ★:30和下午13ღ★:00-15ღ★:00ღ★。
2.认购限额ღ★:网上现金认购以基金份额申请ღ★。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍ღ★。投资人可以多次认购ღ★,累计认购份额不设上限ღ★,但需符合相关法律法规ღ★、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定ღ★。
(3)投资者可通过填写认购委托单ღ★、电话委托ღ★、磁卡委托ღ★、网上委托等方式申报认购委托ღ★。网上现金认购申请提交后ღ★,不可撤单ღ★,申请一经确认ღ★,认购资金即被冻结ღ★。
1.认购时间ღ★:2026年1月19日至2026年1月30日(周六ღ★、周日和节假日不受理)ღ★,9ღ★:30至17ღ★:00ღ★。
2.认购限额ღ★:网下现金认购以基金份额申请ღ★。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的ღ★,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)ღ★。投资人可多次认购ღ★,累计认购份额不设上限ღ★,但需符合相关法律法规ღ★、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定ღ★。
(2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件ღ★;事业法人ღ★、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件ღ★;法定代表人授权委托书ღ★;法人和业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证ღ★、军人证或护照)ღ★;
(4)《专业投资者风险告知及确认函》或者《普通投资者风险告知及确认函》ღ★,若为专业投资者还需提供相关证明文件ღ★;
(5)个人投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》(个人版)ღ★,机构投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》(机构版)ღ★;
4.投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司基金直销资金账户ღ★,可选择以下账户其中之一ღ★:
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码ღ★,并确保认购期间每日17:00前到账ღ★。
(1)投资人在认购时不能使用天弘基金管理有限公司开放式基金账户ღ★,而需使用深圳A股账户卡或深圳证券交易所证券投资基金账户卡ღ★。
(2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日17ღ★:00之前未到达本公司指定的直销资金账户ღ★,则当日提交的申请顺延受理ღ★,申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准ღ★。在本基金发行截止日的 17ღ★:00 之前ღ★,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户ღ★,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购ღ★。如由于网银系统原因导致到账时间晚于当日17ღ★:00的ღ★,可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间凯发K8ღ★。
(3)投资人若未按上述规定划付款项ღ★,造成认购无效的ღ★,本公司及直销资金账户的开户银行不承担任何责任ღ★。
1.认购时间ღ★:2026年1月19日至2026年1月30日(周六ღ★、周日和节假日不受理)ღ★,具体业务办理时间由发售代理机构确定ღ★。
2.认购限额ღ★:网下现金认购以基金份额申请ღ★。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的ღ★,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍ღ★;投资人可多次认购ღ★,累计认购份额不设上限ღ★,但需符合相关法律法规ღ★、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定ღ★。
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户ღ★,在基金募集行为结束前ღ★,任何人不得动用ღ★。网上现金认购及网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息ღ★,将折算为基金份额归投资人所有ღ★,其中利息转份额以基金管理人和/或登记机构的记录为准ღ★。
1.本基金自基金份额发售之日起3个月内ღ★,在基金募集份额总额不少于2亿份ღ★,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下ღ★,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售ღ★,并在10日内聘请法定验资机构验资ღ★,自收到验资报告之日起10日内ღ★,向中国证监会办理基金备案手续ღ★。
基金募集达到基金备案条件的ღ★,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起ღ★,《基金合同》生效ღ★;否则《基金合同》不生效ღ★。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告ღ★。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户ღ★,在基金募集行为结束前ღ★,任何人不得动用ღ★。
2.如果募集期限届满ღ★,未满足基金备案条件ღ★,则基金募集失败ღ★,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用ღ★,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项ღ★,并加计银行同期活期存款利息(税后)ღ★。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退还工作ღ★。基金管理人ღ★、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担ღ★。
注册地址ღ★:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦(新金融大厦)16层02单元3号房间
住所ღ★:天津自贸试验区(中心商务区)新华路3678号宝风大厦(新金融大厦)16层02单元3号房间
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如果会员单位有所增加或减少ღ★,请以深圳证券交易所的具体规定为准ღ★,本基金管理人将不就此事项进行公告ღ★。
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本基金管理人承诺以诚实信用ღ★、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产ღ★,但不保证本基金一定盈利ღ★,也不保证最低收益ღ★。请充分了解本基金的风险收益特征ღ★,审慎做出投资决定ღ★。鋁加工ღ★。凯发k8娱乐ღ★,天生赢家 一触即发ღ★,凯发k8国际官网ღ★,